小怪兽是传销吗

更新时间：2026年06月03日 16:03　浏览次数： 258

近日，香港金融管理局（下称“金管局”）要求注册机构在开立及管理内地投资者的投资账户时，实施额外措施。注册机构指的是在《银行业条例》之下的认可机构（如持牌银行），该等认可机构在香港证监会注册，可开展《证券及期货条例》项下的受规管活动。金管局要求，除非有合理理由支持，机构需在三个月内识别自2023年1月起或金管局指明时段内使用可疑或伪造文件开立的客户投资账户，并向客户书面通知暂停新交易及计划关闭账户，同时预留合理时间让客户平仓及转移资金至其银行账户。除特殊情况，注册机构应在开户核查完成当日起六个月内关闭有关账户。此外，金管局进一步明确，机构需清理零结余不动投资账户。该类账户由内地投资者持有，截至2026年5月22日资产结余为零，且过去12个月无由客户展开的活动的账户。注册机构须自本通告发布之日起三个月内完成核查，排查全部此类账户并书面通知相关客户。若未能联络客户、完成客户身份识别及尽职审查等工作，将暂停及关闭相关账户。若内地投资者接洽注册机构要求开立投资账户，金管局进一步要求，注册机构应向该内地投资者取得书面声明，确认所有用以支持投资活动及相关结算的资金均来自中国内地以外的合法来源。同时，注册机构需确认该投资者没有因曾使用可疑或伪造文件而令账户遭到任何持牌法团或注册机构关闭或暂停；该投资者承诺，如其书面声明中的资料出现任何更改，会在七个营业日内通知注册机构等。 5月22日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，计划通过两年时间的集中整治，全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。此前，金管局就已发布过有关账户开立管理、休眠账户处理等通告。金管局2019年8月发布的通告显示，中介人应采取一切合理步骤，以确保每名客户的身份真实且完整。若采用非面对面方式的开户程序，则该程序必须能充分确保客户的身份。此外，金管局2021年11月发布通告，期望机构加强处理休眠账户。例如，教育客户避免持有不动及休眠账户，并努力协助客户找回丢失的账户；定期检查客户的不动及休眠账户并更新联络资料，同时向香港入境事务处生死登记总处核查账户持有人状况以识别可能已故者，将资产归还合法拥有人，并按相关法律处理无人认领存款等。 © 1996-2026 SINA Corporation。

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