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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 四年旧账没清，光大证券又被监管点名 一份看似普通的监管文件，翻出了光大证券境外治理的“历史旧账”。这家曾经位列头部的券商，4年前被责令整改的境外子公司治理问题，至今仍在暴露制度执行的深层漏洞。 “程序瑕疵”的表象，合规链条的断裂 日前，上海证监局公开披露了对光大证券的监管函。其中明确指出两项违规： 一是境外子公司议案未履行集体讨论程序、合规负责人未出具书面审查意见。 二是未能有效防范证券研究报告与其他业务的利益冲突。 跨境业务决策无正式上会流程、无合规审核留痕，在金融行业属于核心合规硬伤，也直接反映出公司对境外业务的管控“悬空”。 研报独立性是券商公信力的基础，防火墙失效意味着投研客观性面临系统性风险。 这两项问题并非首次出现，而是光大证券2022年境外子公司整改的“后遗症”。 四年整改未清账：实体性问题悬而未决 时间回溯至四年之前，2022年6月，证监会对光大证券采取责令改正措施，曝光了境外子公司的多项问题。 一是违规从事非金融业务：境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司开展移民服务，不属于金融相关业务范畴，存量业务未清理。 二是股权清理未完成：未督促完成OPEBS Fintech Investment、东北特殊钢集团、齐齐哈尔国宏投资中心的股权（合伙份额）清理。 三是架构精简未达标：未按期完成1家子公司、1家SPV注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，境外架构冗余问题未解决。 然而，直到目前，公开渠道仍未查询到这些问题的“完成整改”公告。 更让人揪心的是MPS并购案的持续余波。 2016年耗资52.03亿元收购的英国公司MPS，在2018年破产清算，引发的连环诉讼至今未断。 2026年4月，英国高等法院的一纸判决，为MPS案的海外追偿画上句号：光大资本旗下开曼浸鑫对MPS原卖方提起的6.61亿美元（约42亿元）欺诈诉讼请求被全部驳回。挽回损失的最后一扇海外大门彻底关闭。 与此同时，国内诉讼仍在持续：2025年10月，上海高院终审判定光大资本赔付鹰潭浪淘沙7875万元。2026年1月，光大资本被判赔付上海隆谦4516万元，已提起上诉。 十年过去，这笔巨额并购带来的财务与声誉损失，仍在持续影响光大证券。 从个案到行业：跨境治理“必修课” 光大证券的境外治理问题，或许并非个例。 2025年9月，浙江证监局对财通证券的警示函也指出，其存在“未建立境外子公司决策事项跟踪制度”“风险管控机制不健全”等问题。 中国证券业协会近期也在推动行业利益冲突管理调研，涵盖跨境管控机制等多个维度。 两次警示函之间的四年跨度，暴露了一个行业共性问题：境外子公司治理，不能停留在纸面制度，而需要真正落地的执行与监督。 站在2026年，回望光大证券的罚单历史。我们依然心存疑惑：阳光富尊的移民业务清理了吗？OPEBS的股权清算了吗？11家子公司和3家SPV的架构精简完成了吗？ 这些四年前就被点名的问题，至今仍悬在光大证券的头顶。 当“程序遗漏”四个字出现在监管文件中，背后是历史上所有未理清、未落地的制度缺位。 券商出海的征途上，合规从来不是阶段性的账面工作，而是必须筑牢的基础设施。MPS案的故事还没翻篇，光大证券的境外治理整改，也远未到画上句号的时候。 © 1996-2026 SINA Corporation。

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