王雨纯

一份提案草案显示，印度市场监管机构计划收紧对企业从公开市场募集股权资金使用情况的监管。 受中东局势影响，印度股市遭遇抛售，市场融资热度降温。在此背景下，上述提案旨在提振投资者信心，并强化发行方的责任意识。 印度证券交易委员会（SEBI）下设小组将把这份草案提交至监管机构，新规落地前还会向市场征集意见。该提案此前从未对外披露。 新规拟赋予监管机构（主要为信用评级机构）更大权限，督促企业合规使用募集资金。 具体调整内容包括：要求评级机构直接向证券交易所提交报告；对拒不配合的企业处以罚款；下调启动强制资金监管的募资门槛。 印度证券交易委员会此次拟定的监管框架参照了英国模式。英国监管部门要求由投行或咨询机构，对首次公开募股（IPO）募集资金实施严格监管。 目前，印度信用评级机构虽需监督企业公开发行所募资金的最终用途，但常常难以从企业获取完整信息，且相关报告无需对外公开。 根据新规草案，信用评级机构需直接向交易所提交资金使用报告，并对拒不配合的企业进行上报。 草案中提到：“监管机构出具的报告旨在提升透明度、强化责任约束并维护投资者权益。因此，及时、完整地向交易所提交报告，是保护投资者的关键。” 监管小组还提议，对阻碍监管工作的融资发行方，按单次违规处以5万印度卢比（约合522美元）罚款。 此外，强制监管的募资门槛将从10亿卢比下调至5亿卢比，监管范围覆盖首次公开募股、供股、定向配股以及合格机构配售等各类融资行为。 当前，印度已有190家企业获批或待监管审批、预备启动IPO，拟募资总额达2.5万亿卢比，储备规模创下历史新高。但受中东冲突引发的经济不确定性影响，今年以来仅有15家企业完成上市融资。 一位了解此次规则修订的知情人士表示：“待企业重启融资计划后，加强资金投向的治理监管，有助于改善市场投资情绪。” © 1996-2026 SINA Corporation。

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